证券公司因包销购入售后剩余股票而持有上市公司5％以上股份的，不得在买入后6个月内卖出。（）

(1)【◆题库问题◆】：[判断题] 证券公司因包销购入售后剩余股票而持有上市公司5％以上股份的，不得在买入后6个月内卖出。（）
A．正确
B．错误

【◆参考答案◆】：正确

【◆答案解析◆】：上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份5％以上的股东，将其持有的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归公司所有，公司董事会应当收回其所得收益。但是，证券公司因包销购入售后剩余股票而持有5％以上股份的，卖出该股票“不受”6个月时间限制。

(2)【◆题库问题◆】：[单选] 根据票据法律制度的规定，下列有关票据上的签章的表述中，正确的是（）。
A．法人在票据上的签章，为该法人的盖章
B．个人在票据上的签章，为该个人的签名加盖章
C．支票的出票人在票据上的签章，为其预留银行的签章
D．商业汇票的出票人在票据上的签章，为该法人或者该单位的财务专用章

【◆参考答案◆】：C

【◆答案解析◆】：本题考核票据签章的规定。法人在票据上的签章，为该法人的公章或者财务专用章，加其法定代表人或者其授权的代理人的签名或者盖章，因此选项A错误；个人在票据上的签章，为该个人的"签名或者盖章"，因此选项B错误；支票的出票人和商业承兑汇票的承兑人在票据上的签章，应为其预留银行的签章，因此选项C正确；商业汇票的出票人在票据上的签章，为该法人或者该单位的财务专用章或者公章加其法定代表人或者其授权的代理人的签名或者盖章，因此选项D错误。

(3)【◆题库问题◆】：[判断题] 商业银行贷款停息、减息、缓息和免息，由国务院决定。（）
A．正确
B．错误

【◆参考答案◆】：正确

【◆答案解析◆】：本题考核商业银行贷款的规定。除国务院决定外，任何单位和个人无权决定贷款停息、减息、缓息和免息。

(4)【◆题库问题◆】：[多选] 根据《证券法》的规定，下列各项中，属于禁止的证券交易行为的有（）。
A．某证券公司为牟取佣金收入，诱使客户进行不必要的证券买卖
B．证券公司违背客户的委托为其买卖证券
C．某公司出借自己的证券账户
D．某公司非法利用他人账户从事证券交易

【◆参考答案◆】：A, B, C, D

【◆答案解析◆】：（1）选项AB：属于禁止的欺诈客户行为（2）选项CD：属于其他禁止的交易行为。

(5)【◆题库问题◆】：[多选] 根据票据法律制度的规定，下列各背书情形中，属于背书无效的有（）。
A．将汇票金额全部转让给甲某
B．将汇票金额的－半转让给甲某
C．将汇票金额分别转让给甲某和乙某
D．将汇票金额转让给甲某但要求甲某不得对背书人行使追索权

【◆参考答案◆】：B, C

【◆答案解析◆】：本题考核无效背书的情形。根据规定，将汇票金额的－部分或者将汇票金额分别转让给2人以上的背书无效；背书不得附有条件，否则所附条件不具有汇票上的效力，但其背书行为仍然是有效的。

(6)【◆题库问题◆】：[多选] 根据《汪券法》的规定，上市公司发生可能对上市公司股票交易价格产生较大影响而投资者尚未得知的重大事件时，应当立即将有关该重大事件的情况向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送临时报告，并予以公告。下列各项中，属于重大事件的有（）。
A．公司董事因涉嫌职务犯罪被公安机关刑事拘留
B．公司1／3以上监事辞职
C．公司董事会的决议被依法撤销
D．公司经理被撤换

【◆参考答案◆】：A, B, C, D

【◆答案解析◆】：本题考核重大事件的界定。

(7)【◆题库问题◆】：[单选] 乙公司与丙公司交易时以汇票支付。丙公司见汇票出票人为甲公司，遂要求乙公司提供担保，乙公司请丁公司为该汇票作保证，丁公司在汇票背书栏签注“若甲公司出票真实，本公司愿意保证”字样。后经了解甲公司实际并不存在。丁公司对该汇票承担的责任是（）。
A．应承担－定的赔偿责任
B．只承担－般保证责任，不承担票据保证责任
C．应当承担票据保证责任
D．不承担任何责任

【◆参考答案◆】：C

【◆答案解析◆】：本题考核票据保证记载的内容。根据《票据法》的规定，保证不得附有条件；附有条件的，所附条件无效．保证本身仍然具有效力，保证人应向持票人承担票据保证责任。

(8)【◆题库问题◆】：[多选] 关于保险公司的设立，下列表述正确的有（）。
A．设立保险公司，其注册资本的最低限额为人民币2亿元
B．保险公司的注册资本必须为实缴资本，包括货币与非货币出资
C．国务院保险监督管理机构应当自受理申请之日起6个月内作出批准或者不批准筹建的决定，并书面通知申请人
D．申请人应自收到批准筹建通知之日起1年内完成筹建工作；筹建期间不得从事保险经营活动

【◆参考答案◆】：A, C, D

【◆答案解析◆】：本题考核保险公司的设立。保险公司的注册资本必须为实缴货币资本，选项B错误。

(9)【◆题库问题◆】：[判断题] 外汇管理机关依法进行监督检查或者调查，监督检查或者调查的人员不得少于2人，并应当出示证件。（）
A．正确
B．错误

【◆参考答案◆】：正确

(10)【◆题库问题◆】：[单选] 关于资本项目管理，表述正确的是（）。
A．境外机构、境外个人在境内直接投资，经有关主管部门批准后，应当到外汇管理机关办理备案
B．国务院外汇管理部门负责全国的外债统计与监测，但不对外公布外债情况
C．经国务院批准为使用外国政府或者国际金融组织贷款进行转贷提供对外担保的，无需经过许可
D．银行业金融机构和其他境内机构在经批准的经营范围内可以直接向境外提供商业贷款

【◆参考答案◆】：C

【◆答案解析◆】：本题考核资本项目管理。境外机构、境外个人在境内直接投资，经有关主管部门批准后，应当到外汇管理机关办理"登记"，因此选项A错误；国务院外汇管理部门负责全国的外债统计与监测，并定期公布外债情况，因此选项B错误；其他境内机构向境外提供商业贷款，应当向外汇管理机关提出申请，因此选项D错误。