根据规定，股份有限公司公开发行股票时，不需要组织承销团承销的是（）。

(1)【◆题库问题◆】：[单选] 根据规定，股份有限公司公开发行股票时，不需要组织承销团承销的是（）。
A．股票总额为1000万股，每股价格为人民币8元
B．股票总额为5100万股，每股价格为人民币2元
C．股票总额为5800万股，每股价格为人民币3元
D．股票总额为7321万股，每股价格为人民币1元

【◆参考答案◆】：A

【◆答案解析◆】：本题考核发行证券应当组织承销团承销的情况。根据规定，向社会公开发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应组织承销团承销。是否需要承销团，是根据“股票面值”来确定的。我国股票的票面价值默认为1元，这个和发行价格8元没有关系，选项A股票总额为1000万股，那么股票的丽值就是1000万。所以这是可以不组织承销团进行承销的。

(2)【◆题库问题◆】：[单选,B型题] 阿司匹林片含量测定用（）
A．酸碱直接滴定法
B．色谱法
C．HPLC法
D．酸碱两步滴定法
E．UV法

【◆参考答案◆】：D

【◆答案解析◆】：酸碱滴定法中，《中国药典》采用两步滴定法测定阿司匹林肠溶片的含量；酸碱滴定法中采用直接滴定法测定阿司匹林原料药的含量；酸碱滴定法中，《中国药典》采用两步滴定法测定阿司匹林片的含量；高效液相色谱法用于阿司匹林栓剂的含量测定。

(3)【◆题库问题◆】：[多选] 下列选项中，属于不得收购上市公司的情形有（）。
A．收购人最近3年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为
B．收购人最近3年有严重的证券市场失信行为
C．收购人负有数额较大债务，有到期未清偿的情形，但现在已经清偿
D．收购人为自然人

【◆参考答案◆】：A, B

【◆答案解析◆】：本题考核不得收购上市公司的情形。收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态的，不得收购上市公司，因此选项C可以收购上市公司；收购人为自然人的，存在《公司法》中规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员的五种情形时，才不得收购上市公司，选项D可以收购上市公司。

(4)【◆题库问题◆】：[多选] 根据规定，下列各项中，需要获得中国证监会的核准的有（）。
A．首次公开发行股票
B．公开发行公司债券
C．发行国债
D．上市公司发行新股

【◆参考答案◆】：A, B, D

【◆答案解析◆】：（1）选项ABD：首次公开发行股票、公开发行公司债券、上市公司发行新股和可转换公司债券均需获得中国证监会的核准（2）选项C：国债、金融债、企业债的发行由其他政府主管部门负责核准。

(5)【◆题库问题◆】：[单选] 下列有关证券投资基金的发行，不正确的说法是（）。
A．汪券投资基金由基金管理人依法募集
B．国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定
C．基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书
D．基金募集期限届满，开放式基金募集的基金份额总额应当达到核准规模的80％以上

【◆参考答案◆】：D

【◆答案解析◆】：本题考核证券投资基金发行的有关规定。根据规定，基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额应当达到核准规模的80％以上；开放式基金募集的基金份额总额超过核准的最低募集份额总额。

(6)【◆题库问题◆】：[单选] 按照存款支取形式的不同，存款可以分为（）。
A．支票存款、存单（折）存款、通知存款、透支存款等
B．定期存款、活期存款、定活两便存款
C．人民币存款、外币存款
D．个人储蓄存款、单位存款

【◆参考答案◆】：A

【◆答案解析◆】：（1）选项B是根据存款期限不同所作的划分；（2）选项C是根据存款币种不同所作的划分；（3）选项D是根据存款人主体的不同所作的划分。

(7)【◆题库问题◆】：[多选] 根据规定，下列各项中，不得担任证券交易所负责人的有（）。
A．无民事行为能力人或者限制民事行为能力人
B．因违法行为被解除职务的证券交易所的负责人，自被解除职务之日起未逾5年
C．个人所负数额较大的债务到期未清偿
D．担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被吊销营业执照之日起未逾5年

【◆参考答案◆】：A, B, C

【◆答案解析◆】：选项D：担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾“3年”，不得担任证券交易所负责人。

(8)【◆题库问题◆】：[单选] 根据《外汇管理条例》的规定，违反规定以外币在境内计价结算的，由外汇管理机关责令改正，给予警告，可以处（）的罚款。
A．违法金额20％以下
B．违法金额30％以下
C．违法金额20％以上等值以下
D．违法金额30％以上等值以下

【◆参考答案◆】：B

【◆答案解析◆】：根据《外汇管理条例》的规定，违反规定以外币在境内计价结算的，由外汇管理机关责令改正，给予警告，可以处违法金额30％以下的罚款。

(9)【◆题库问题◆】：[单选] 投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该上市公司已发行股份的一定比例，应当编制简式权益变动报告书。根据规定，该比例为（）。
A．达到或超过5％，但未达到10％
B．达到或超过5％，但未达到20％
C．达到或超过10％，但未达到30％
D．达到或超过20％，但未达到30％

【◆参考答案◆】：B

【◆答案解析◆】：投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该上市公司已发行股份的5％，但未达到20％的，应当编制简式权益变动报告书。

(10)【◆题库问题◆】：[判断题] 违反规定携带外汇出入境的，由外汇管理机关给予警告，可以处违法金额30％以下的罚款。
A．正确
B．错误

【◆参考答案◆】：正确

【◆答案解析◆】：违反规定携带外汇出入境的，由外汇管理机关给予警告，可以处违法金额20％以下的罚款。