证券公司违反规定，超出业务许可范围经营证券业务，对其处罚措施，下列表述正确的有（）

(1)【◆题库问题◆】：[多选] 证券公司违反规定，超出业务许可范围经营证券业务，对其处罚措施，下列表述正确的有（）
A．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款
B．责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
C．没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下罚款
D．情节严重的，责令关闭

【◆参考答案◆】：A, B, C, D

【◆答案解析◆】：本题考核证券违法行为的法律责任。证券公司违反规定，超出业务许可范围经营证券业务的，责令改正，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30万元以上60万元以下罚款；情节严重的，责令关闭。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万元以上10万元以下的罚款。

(2)【◆题库问题◆】：[单选] 《合同法》第一百八十四条规定：“供用水、供用气、供用热力合同，参照供用电合同的有关规定。”此规定属于（）。
A．任意性规范
B．确定性规范
C．委任性规范
D．准用性规范

【◆参考答案◆】：D

【◆答案解析◆】：本题考核法律规范的种类。准用性规范是指内容本身没有规定人们具体的行为模式，而是可以援引或参照其他相应内容规定的法律规范。

(3)【◆题库问题◆】：[单选] 根据《证券投资基金法》的规定，下列有关证券投资基金发行和交易的表述中，正确的是()
A．封闭式基金的基金份额可以在证券交易所交易，但基金份额持有人不得申请赎回
B．开放式基金可以在销售机构的营业场所销售及赎回，也可以上市交易
C．申请上市基金的基金持有人不得少于500人
D．基金上市后发生基金合同期限届满的情形将暂停上市

【◆参考答案◆】：A

(4)【◆题库问题◆】：[单选] 根据商标法律的规定，下列关于商标注册申请的表述中，正确的是()
A．商标局对受理的商标注册申请，在初步审定公告前，不进行实质审查
B．如果商标驳回了商标注册申请人的申请，商标注册申请人有权直接参与向人民法院提起诉讼。
C．申请注册的商标在商标局初步审定并公告后，即取得该注册商标专用权，但他人有权提出异议。
D．商标注册的申请日期，以商标局收到申请文件的日期为准

【◆参考答案◆】：D

【◆答案解析◆】：A选项：根据规定，商标局对受理的商标注册申请，在初步审定公告前，应当进行实质审查。B选项：根据规定，对驳回申请、不予公告的商标，商标局应当书面通知商标注册申请人。商标注册申请人不服的，可以自收到通知之日起15日内向商标评审委员会申请复审，由商标评审委员会做出决定，并书面通知申请人。当事人对商标评审委员会的决定不服的，可以自收到通知之日起30日内向人民法院起诉;商标注册申请人无权直接向人民法院提起诉讼。C选项：根据规定，对初步审定的商标，自公告之日起3个月内，任何人均可以提出异议。公告期满无异议的，予以核准注册，发给商标注册证，并予公告。

(5)【◆题库问题◆】：[多选] 根据民事诉讼法的规定，以下案件不适用两审终审制的是()。
A．适用特别程序的案件
B．适用督促程序的案件
C．适用公示催告程序的案件
D．适用破产程序的案件

【◆参考答案◆】：A, B, C, D

【◆答案解析◆】：本题考核民事诉讼的基本制度。根据民事诉讼法的规定，适用特别程序、督促程序、公示催告程序和破产程序审理的案件，实行一审终审制。[该题针对“民事诉讼的基本制度”知识点进行考核]

(6)【◆题库问题◆】：[单选] 2011年1月1日，甲与乙恶意串通签订一份合同，侵害了丙的利益;2011年3月1日，丙得知此事，向甲、乙主张该合同无效;2011年3月15日，人民法院受理了丙请求确认该合同无效的诉讼;2011年5月15日，人民法院作出判决确认甲与乙之间的合同无效。根据相关规定，甲与乙之间的合同自()起无效。
A．2011年1月1日
B．2011年3月1日
C．2011年3月15日
D．2011年5月15日

【◆参考答案◆】：A

【◆答案解析◆】：恶意串通损害第三人利益的行为是无效民事行为，无效民事行为自始无效、当然无效、绝对无效。

(7)【◆题库问题◆】：[单选] 靠山吃山，靠水吃水”被用到战略分析中时，体现的是战略关键要素的()
A．具有可持续性
B．有效传递战略的流程
C．与获取竞争优势有关
D．能利用企业与环境之间的联系

【◆参考答案◆】：D

【◆答案解析◆】：“靠山吃山，靠水吃水”体现的是主体与外部环境的关系，被应用到战略分析中时，意思是要利用好企业与外部环境之间的联系，所以选项D正确。【该题针对“战略的关键要素”知识点进行考核】

(8)【◆题库问题◆】：[判断题] 经营者进行虚假宣传行为，只要行为造成相对方的误解即为已足，不必要求宣传的内容绝对虚假。
A．正确
B．错误

【◆参考答案◆】：正确

(9)【◆题库问题◆】：[单选] 订立合同时，当事人对合同的效力可以约定（）。
A．附期限
B．附地点
C．附方式
D．附条款

【◆参考答案◆】：A

【◆答案解析◆】：《合同法》规定：依法成立的合同，自成立时生效。法律、行政法规规定应当办理批准、登记等手续生效的，依照其规定。当事人对合同的效力可以约定附期限和附条件。

(10)【◆题库问题◆】：[多选] 甲签发一张汇票给乙，票面记载金额为10万元，乙取得汇票后背书转让给丙，丙取得该汇票后又背书转让给丁，但将汇票的记载金额由10万元变更为20万元。之后，丁又将汇票最终背书转让给戊。其中，乙的背书签章已不能辨别是在记载金额变更之前，还是在变更之后。根据票据法律制度的规定，下列选项中，正确的有（）。
A．甲应对戊承担10万元的票据责任
B．乙应对戊承担20万元的票据责任
C．丙应对戊承担20万元的票据责任
D．丁应对戊承担10万元的票据责任

【◆参考答案◆】：A, C

【◆答案解析◆】：（1）甲：如果当事人的签章在变造之前，应当按照原记载的内容（10万元）负责；（2）丙和丁：如果当事人的签章在变造之后，则应当按照变造后的记载内容（20万元）负责；（3）乙：如果无法辨别签章发生在变造之前还是之后，视同在变造之前签章。