(1)【◆题库问题◆】： 证券公司违反规定，超出业务许可范围经营证券业务，对其处罚措施，下列表述正确的有（）A．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3万...

(1)【◆题库问题◆】： 机构投资者主要包括证券公司、商业银行、保险公司、社保基金、证券投资基金、信托投资公司、企业和事业法人及社会团体等。A．正确B．错误 【◆参考答案◆】：正确 (2)【◆题库问题...

(1)【◆题库问题◆】： 主办行应加强对证券公司客户交易结算资金存管专用存款账户的监控，认真核对（），确保核对无误后，才能将资金划转出去。A．证券公司资金划转指令B．总行划款复核凭证C．交易流水D．证...

(1)【◆题库问题◆】： 集合资产管理计划即代理集合性客户资产管理业务，指我行利用自身网点、网络、客户资源及清算手段等，代理证券公司推广其公开对外发售的集合理财产品，对集合资产进行托管，为证券公司和投...

(1)【◆题库问题◆】： 委托方式指投资者为买卖证券向证券公司发出委托指令的传递方式，有（）。A．递单委托B．电话委托C．传真委托和函电委托D．自助终端委托E．网上委托 【◆参考答案◆】：A, B, ...

(1)【◆题库问题◆】： 证券公司应当妥善保存客户开户资料、委托记录、交易记录和与内部管理、业务经营有关的各项资料。根据规定，上述资料的保存期限（）。A．不得少于5年B．不得少于10年C．不得少于15...

(1)【◆题库问题◆】： （）是指依法设立的，为证券的集中和有组织的交易提供场所、设施，并履行相关职责，实行自律性管理的法人。A．证券交易所B．证券公司C．证券登记结算公司D．基金管理公司 【◆参考答...

(1)【◆题库问题◆】： 证券代销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将剩余证券全部自行购入的承销方式。A．正确B．错误 【◆参考答案◆】：正确 【◆答案解析◆】：证券包销是指...

(1)【◆题库问题◆】： 下列有关证券公司的表述，符合《证券法》规定的是()。A．证券公司可以为其股东提供融资B．证券公司不得为股东的关联人提供担保C．仅经营证券自营业务的证券公司，其注册资本的最低限...

(1)【◆题库问题◆】： 某公司委托证券公司代理发行普通股100万股，每股面值1元，按每股1.2元发行。证券公司按发行收入的3%收取手续费。假如收到的股款已存入银行。该公司收到股款编制会计分录涉及的会...