(1)【◆题库问题◆】： 根据《反洗钱法》，金融机构未按照规定建立反洗钱内部控制制度的，情节严重的，建议有关金融监督管理机构依法责令金融机构对（）给予纪律处分。A．控股股东B．直接负责的董事C．直接负...

(1)【◆题库问题◆】： 甲会计师事务所接受委托为某上市公司实施财务报表审计工作，审计客户与会计师事务所又同时签订了与信息系统相关的服务协议，以下服务协议中，会对独立性产生不利影响的事项有（）A．甲会...

(1)【◆题库问题◆】： 银行业监督管理部门依据商业银行内部控制指引对商业银行作出的内部控制评价结果是商业银行风险评估的重要内容，也是监管部门进行（）的重要依据。A．现场检查B．非现场检查C．市场准入...

(1)【◆题库问题◆】： 个人理财业务建立严格的内部控制制度是风险管理的必然要求，其中包括（　）。A．个人理财业务的分析、审核、报告制度B．内部监督和独立审核制度C．资产分开管理制度D．审批和报告制度...

(1)【◆题库问题◆】： （）要求银行应建立和保持书面程序，以持续对各类风险进行有效的识别与评估。A．内部控制环境B．风险识别与评估C．内部控制措施D．信息交流与反馈 【◆参考答案◆】：B 【◆答案解...

(1)【◆题库问题◆】： （）是指银行内部控制应当以防范风险、审慎经营为出发点，商业银行的经营管理，尤其是设立新的机构或开办新的业务，均应当体现“内控优先”的要求。A．全面原则B．审慎原则C．独立原则...

(1)【◆题库问题◆】： 商业银行应从（）等方面对信用风险、流动性风险等状况进行说明。（《商业银行信息披露办法》第20条）A．董事会、高级管理层对风险的监控能力B．风险管理的政策和程序C．风险计量、检...

(1)【◆题库问题◆】： 事务所违反法律法规、中国注册会计师协会依法拟定并经国务院财政部门批准后施行的执业准则和规则以及诚信公允的原则，下列情形中，应认定为不实报告的有()。A．出具的具有虚假记载、误...

(1)【◆题库问题◆】： 银行业金融机构的审慎经营规则包括：（）A．风险管理B．关联交易C．内部控制D．资产流动性 【◆参考答案◆】：A, B, C, D (2)【◆题库问题◆】： 根据（）等有关法律...